(五) 证券业自律准则

　　1、《证券业从业人员执业行为准则》

　　(2009年1月19日 中国证券业协会)

　　2、《中国证券业协会会员管理办法》

　　(2011年6月24日 中国证券业协会)

　　(六)证券交易所规则

　　1、《上海证券交易所股票上市规则》

　　(2008年9月4日 上海证券交易所)

　　2、《深圳证券交易所股票上市规则》

　　(2008年9月4日 深圳证券交易所)

　　3、《上海证券交易所交易规则》

　　(2006年5月15日 上海证券交易所)

　　4、《深圳证券交易所交易规则》

　　(2011年1月17日 深圳证券交易所)

　　5、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

　　(2009 年 6 月 5 日 深圳证券交易所)

　　6.《上海证券交易所融资融券交易实施细则》

　　(2011年11月25 日 上海证券交易所)

　　7.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》

　　(2011年11月25 日 深圳证券交易所)

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