证券公司董事、监事和高级管理人员

　　任职资格监管办法

　　第一章 总 则

　　第一条 为了规范证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管，提高董事、监事和高级管理人员的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。

　　第二条 证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管适用本办法。

　　本办法所称证券公司高级管理人员(以下简称高管人员)，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。

　　证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。

　　第三条 证券公司董事、监事和高管人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。

　　证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事和高管人员，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。

　　第四条 证券公司董事、监事和高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责。

　　第五条 中国证监会依法对证券公司董事、监事和高管人员进行监督管理。

　　证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准，经中国证监会授权，也可以由中国证监会派出机构(以下简称派出机构)依法核准。

　　第六条 中国证券业协会、证券交易所依法对证券公司董事、监事和高管人员进行自律管理。

　　第二章 任职资格条件

　　第一节 基本条件

　　第七条 有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事和高管人员：

　　(一)《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形;

　　(二)因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年;

　　(三)自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年;

　　(四)自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年;

　　(五)中国证监会认定的其他情形。

　　第八条 取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备以下基本条件：

　　(一)正直诚实，品行良好;

　　(二)熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。

　　第二节 董事、监事的任职资格条件

　　第九条 取得董事、监事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：

　　(一)从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上;

　　(二)具有大专以上学历。

　　第十条 取得独立董事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：

　　(一)从事证券、金融、法律、会计工作5年以上;

　　(二)具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位;

　　(三)有履行职责所必需的时间和精力。

　　第十一条 独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。

　　下列人员不得担任证券公司独立董事：

　　(一)在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;

　　(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构;

　　(三)持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属;

　　(四)为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;

　　(五)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员;

　　(六)在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员;

　　(七)中国证监会认定的其他人员。

　　第十二条 取得董事长、副董事长和监事会主席任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：

　　(一)从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上;

　　(二)具有大学本科以上学历或取得学士以上学位;

　　(三)通过中国证监会认可的资质测试。

　　第三节 高管人员的任职资格条件

　　第十三条 取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员(以下简称经理层人员)任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：

　　(一)从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上;

　　(二)具有证券从业资格;

　　(三)具有大学本科以上学历或取得学士以上学位;

　　(四)曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理工作经历;

　　(五)通过中国证监会认可的资质测试。

　　第十四条 取得分支机构负责人任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：

　　(一)从事证券工作3年以上或经济工作5年以上;

　　(二)具有证券从业资格;

　　(三)具有大学本科以上学历或取得学士以上学位。

　　第四节 其他规定

　　第十五条 证券公司法定代表人应当具有证券从业资格。

　　第十六条 证券公司董事、监事以及其他人员行使高管人员职责的，应当取得高管人员的任职资格。

　　第十七条 从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和高管人员的任职资格，学历要求可以放宽至大专。

　　第十八条 具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员，申请证券公司董事、监事和高管人员任职资格的，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽。

　　第十九条 在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请高管人员的任职资格，可以豁免证券从业资格的要求。

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