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证监会完成2018年公司债券业务专项现场检查工作

来源：考试吧　2019-3-26 13:29:37　【要考试，上考试吧！】　证券从业万题库

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证监会完成2018年公司债券业务专项现场检查工作，更多证券从业资格考试内容请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证券从业资格考试”！

　　证监会完成2018年公司债券业务专项现场检查工作

　　摘自中国证监会网站 2019年3月22日

　　为进一步规范公司债券业务发展，提高证券公司内控合规和风险管理水平，按照问题和风险导向，证监会部署36家证监局及相关单位对63家证券公司的公司债券业务开展专项现场检查。

　　本次现场检查发现，证券公司公司债券业务合规水平有明显提升，过去检查中常见的制度不健全、承销业务不规范等问题大幅减少，但在尽职调查、募集资金使用、信息披露等方面问题依然突出。针对发现的问题，相关证监局已对5家机构采取出具警示函、责令改正等行政监管措施;同期，发行人所属证监局对证券公司开展延伸检查，已对12家机构和4名责任人采取了16项行政监管措施。

　　2015年以来，证监会已累计完成对125家次证券公司、437个项目的现场检查工作，对中介机构及个人采取行政监管措施49项。下一步，证监会将继续加强制度建设和日常监管，严处违法违规行为，推动公司债券业务规范健康发展。

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