上交所聘任第一届科创板股票上市委员会、科技创新咨询委员会、公开发行自律委员会委员

　　摘自上海证券交易所网站 2019年4月4日

　　近期，按照设立科创板并试点注册制总体工作部署，在中国证监会指导支持下，上交所抓紧组建科创板股票上市委员会(简称上市委)、科技创新咨询委员会(简称咨询委)、公开发行自律委员会(简称自律委)。为确保上市委、咨询委、自律委组建工作公开、公平、公正，切实发挥三委在推进科创板建设和试点注册制工作中的重要作用，上交所依据相关制度规则，制定工作方案，经过相关程序，产生了第一届上市委、第一届咨询委、第一届自律委委员名单，今日向社会公布。

　　第一届上市委由38名委员组成，委员来自会计师事务所、律师事务所、高校、市场机构、证监会系统相关机构，以兼职为主，委员来源分布广泛，有充分的代表性，具有履行职责所要求的任职资格。上市委委员将按照规范程序承担上市委工作，对本所发行上市审核进行把关和监督，提升审核工作的专业性、权威性和公信力。

　　第一届咨询委由48名委员组成，委员来自高新技术产业企业、投资机构、科研院所等，委员来源分布广泛，有充分的代表性，为科创相关领域的专家。委员均为兼职，以个人专家身份履行职责。咨询委委员将按照规范程序承担咨询委工作，为科创板建设、科技创新相关技术或产业化应用的先进性或领先性提供咨询意见，为审核工作提供专家支持。

　　第一届自律委由35名委员组成，包括34名市场机构委员和1名本所委员，其中，市场机构委员由股票市场买方、卖方各17家市场机构组成，均为股票发行一级市场主要参与主体。成立自律委主要是为了落实《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》提出的“构建科创板股票市场化发行承销机制”要求，保障科创板股票发行与承销工作平稳有序，以发挥行业自律作用，引导形成良好稳定预期。经广泛征询行业意见、市场机构自主报名，综合评估行业影响力、市场声誉、专业表现等多方面因素，产生了自律委首届市场机构委员推荐名单，并经本所理事会表决通过，确定了第一届自律委正式名单。日前，第一届自律委召开了第一次工作会议，选举产生了1名主任委员和4名副主任委员，讨论通过了自律委工作规则。自律委将通过工作会议形式履行职责，为科创板股票发行相关政策制定提供咨询意见，对股票发行和承销等事宜提出行业倡导建议。

　　后续，上交所将强化委员履职的纪律要求，规范委员的履职方式，确保上市委、咨询委、自律委规范高效运行，为设立科创板并注点注册制工作发挥积极作用。

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