中证协：加强风险控制 咨询机构应建立合规管理制度

　　摘自证券日报 2019年6月4日

　　6月3日，中国证券业协会发布《证券投资咨询机构执业规范》(简称《执业规范》)。中证协有关人士表示，作为首个规范证券投资咨询机构执业行为的自律规则，《执业规范》发布将指导咨询机构建立健全相应的内部管理制度，加强合规管理、风险控制，进一步提升服务水平和服务质量，做好投资者保护工作，促进证券投资咨询机构规范发展。

　　证券投资咨询机构伴随着证券市场发展应运而生，经过二十多年的发展，注册资本、从业人员、业务规模等都有较大幅度增长。咨询机构在普及证券市场知识，加强证券市场信息传播，辅助投资者进行投资管理等方面发挥重要作用。

　　但近年来，部分咨询机构在注重业务发展的同时，忽视了合规管理和风险控制，违法违规问题时有发生，业务风险不断增加。

　　因此，《执业规范》明确了咨询机构合规执业的底线要求，同时对法律法规暂未做出规定但对行业发展较为重要的问题做出自律规定。

　　《执业规范》共分为5章，分别对咨询机构公司治理，设立分支机构，人员资格，业务开展，不正当竞争、廉洁自律等提出规范要求;并要求咨询机构建立合规管理制度，设立合规管理部门，对分支机构设立、人员资格、业务开展及利益冲突防范等进行合规审查;最后明确了协会的自律管理措施。

　　《执业规范》对咨询机构开展投资顾问业务提出具体规范要求，并要求在可能存在利益冲突的业务之间建立信息隔离墙制度。目前证券投资顾问业务仍是咨询机构的主营业务，咨询机构85%的收入来源于投资顾问业务，《执业规范》对咨询机构公司治理，通过设立分支机构开展业务，营销、客服人员资格，投资建议的提供、依据、风险提示、利益冲突防范、适当性管理，以及业务推广、客户回访、不正当竞争、禁止商业贿赂和出租出借业务牌照等提出规范要求。

　　《执业规范》要求以设立分支机构的形式开展业务，应具备相应的风险控制、合规管理要求。从事营销、客服，且不提供投资建议的业务人员应取得证券从业资格，并预留一年过渡期。

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