A.募股资金总额

　　B.发行费用总额及项目

　　C.按发起人股、社会公众股等披露股权结构

　　D.发行数量、发行方式

　　117.在上市公告书中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括( )。

　　A.发行人住所的变更

　　B.主要投入、产出物供求及价格的重大变化

　　C.主要业务发展目标的进展

　　D.重大会计政策的变动、会计师事务所的变动

　　118.购销商品、提供劳务发生的关联交易，至少应披露以下哪些内容?( )

　　A.关联交易方

　　B.交易内容

　　C.定价原则

　　D.交易价格、交易金额

　　119.在发行新股招股说明书中，资产、股权转让发生的关联交易，至少应披露以下哪些内容?( )

　　A.定价原则

　　B.资产的账面价值，评估价值

　　c.转让价格

　　D.结算方式及获得的转让收益

　　120.在发行新股招股说明书中，招股说明书应披露本次发行方案的基本情况，主要包括( )。

　　A.发行股票的种类、每股面值、股份数量

　　B.预计募集资金总额

　　C.股权登记日和除权日

　　D.承销期间的停牌、复牌及新股上市的时间安排

　　121.可转换债券的发行人出现( )，证监会将不予核准其发行申请。

　　A.最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的

　　B.成长性差，存在重大风险隐患的

　　C.最近三年内存在重大违法违规行为的

　　D.信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

　　122.承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，( )是确定承销价格的主要影响因素。

　　A.银行利率水平

　　B.承销商承销国债的中标成本

　　C.流通市场上可比国债的收益率水平

　　D.国债承销手续费收入、承销商所期望的资金回收速度

　　123.在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有( )。

　　A.分销价格与结算价格的差价

　　B.发行期间向投资者收取的经手费

　　C.发行手续费

　　D.资金占用的利息收入

　　124.在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有( )。

　　A.有限责任公司

　　B.独资企业

　　C.股份有限公司

　　D.重点国有企业

　　125.影响股票发行价格的因素主要有( )。

　　A.行业特点

　　B.经营业绩

　　C.投资者心理因素

　　D.净资产

　　126.全额预缴、比例配售方式包括( )阶段。

　　A.开立账户

　　B.申购

　　C.配号

　　D.冻结以及验资配售

　　127.( )是股票承销中的禁止行为。

　　A.不具备承销商主体资格

　　B.不正当招揽承销业务

　　C.不公开信息披露

　　D.内幕交易

　　128.证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处( )。

　　A.取消承销业务资格

　　B.没收非法所得

　　C.罚款

　　D.暂停承销业务资格

　　129.上市公司发行可转换债的盈利能力要求有( )。

　　A.最近3个会计年度连续盈利

　　B.业务和盈利来源稳定，不存在严重依赖控股股东及实际控股人的情况

　　C.公司重要资产及核心技术取得合法

　　D.最近24个月没有出现公开发行证券后当年营业利润比去年降低50%以上的情形130.发行可转换债的法人治理结构包括( )。

　　A.公司章程合法有效

　　B.内部控制健全

　　C.最近12个月不存在对外违规提供担保行为

　　D.上市公司的董事、监事、独立董事任职符合规定