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2010证券从业考试《发行与承销》冲刺模拟题(二)

  三、判断题(本大题共70小题,每小题O.5分,共35分。判断以下各小题的对错,正确的选A,错误的选B)

  131.投资银行业的真正发展是在20世纪50年代前后。( )

  132.国债承销团成员的资格有效期为5年,期满后,成员资格依照相关规定再次审核。( )

  133.我国目前遵循的是法定资本制的原则。( )

  134.主承销商在为动用自由资金的情况下,通过行使超额配售权,可以平衡市场对改制股票的供求,起到稳定市场价的作用。( )

  135.若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不使用的,发行人可根据实际情况,在不影响披露内容完整性的前提下做适当的求购,在申报时做口头说明即可。()

  136.上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让;控股股东、实际控股人及其控制的企业认购的股份,24个月内不得转让。( )

  137.中国证监会自受理申请文件到做出决定的期限为3个月,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间也可以及时在内。()

  138.公司债券的赎回是指债券持有人可以按照事先约定的条件和价格,将所持有债券卖给发行人。( )

  139.企业财务公司可以发行金融债券具备的条件之一就是资本充足率不低于10%。( )

  140.如果国债承销价格定价过高,即收益率过低,则投资者就不会倾向于在二级市场上购买国债。( )

  141.财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所“上市总结报告书”。( )

  142.上市公司重大购买、出售、置换行为完成后3个月内,应当按照有关要求,向中国证监会报送规范运作情况的报告。()

  143.股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准,即公司设立采取“注册设立”的原则。( )

  144.股份有限公司的设立可以采取登记设立与募集设立两种方式。( )

  145.上市辅导有效期为二年,即本次辅导期满后二年内,拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请。( )

  146.辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员。并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中,至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。( )

  147.国有企业改建为股份有限公司的,发起人可以少于5人,但应当采取募集设立方式。( )

  148.股份有限公司注册资本最低限额为人民币l000万元。以募集方式设立的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。( )

  149.股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。()

  150.我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。( )

  151.公司申请股票上市,其股本总额不得少于人民币5000万元。( )

  152.流动比率是流动资产除以流动负债的比值,它可以反映短期偿债能力。( )

  153.当公司法定公益金累计额达到注册资本的50%以上时,可以不再提取。( )

  154.采用募集设立方式的,发起人应于股款缴足后20日内主持召开公司创立大会,创立会由认股人组成。( )

  155.公司不能成立时,对认股人已经缴纳的股款,发起人负返还本金并加算银行同期存款利息的连带责任。( )

  156.在公司设立过程中,由于特殊原因导致公司利益受到损失的,发起人应当对公司承担赔偿责任。( )

  157.全体发起人应当保证招股说明书内容真实、准确、完整,并承担连带责任。同时,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让。()

  158.股份有限公司以其注册登记地为住所。( )

  159.公司设立子公司和分公司都是独立承担民事责任的法人企业。( )

  160.在我国,自然人和法人都可以充当股份有限公司的发起人。( )

  161.公司的董事、监事、经理发生变动的,应向原公司登记机关办理变更登记手续。( )

  162.扬基债券是欧洲债券的一种。( )

  163.无形市场是指通过证券经营机构柜台这类非特定场所发行证券的发行市场组织形式。( )

  164-债券偿还日期可分为期满偿还、期中偿还和延期偿还三种。( )

  165.对债券的评级是评价该种债券的债券投资收益。( )

  166.同一个公司,发行不同顺序的债券时,其发行的不同债券得到的评级结果是一样的。( )

  l67.银行证券保险行业上市公司应同时聘请中外各一家会计师事务所分别提供会计报表审计服务。( )

  168.股份有限公司的章程在公司登记注册后生效,中止与公司清算时。( )

  169.中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。( )

  170.上市公司审计应由两名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。( )

  171.国有企业股份制改组时,严禁将国有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人。( )

  172.资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。( )

  173.公开发行股票的公司,其财务审计与资产评估工作可以由同一家机构承担。( )

  174.对不同公司投入公司的同类资产,应当采用同一价格标准评估。( )

  175.产权界定的原则是:谁投资,谁拥有产权。( )

  176.辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。。( )

  177.上市公司控股股东的法定代表人原则上不能兼任股份公司的董事长。( )

  178.律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件之一。( )

  179.在我国,股份有限公司的短期投资采用成本法记账。( )

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