39.发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露( )。

　　A.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的

　　B.未转换的可转换公司债券数量少于5 000万元的

　　C.出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项

　　D.有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的

　　40.上市公司出现( )情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　C.未按照可转换公司债券募集办法履行义务

　　D.公司最近1年连续亏损

　　41.按照( )规定，证券交易所停止可转换公司债券的交易。

　　A.可转换公司债券流通面值少于1 000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易

　　B.可转换公司债券自转换期结束之前的第20个交易日起停止交易

　　C.可转换公司债券在赎回期间停止交易

　　D.可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易

　　42.发行可转换公司债券的上市公司涉及( )事项时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

　　A.交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息

　　B.行使可转换公司债券赎回、回售权

　　C.减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项

　　D.提供担保的，担保人或担保物发生重大变化

　　43.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有( )。

　　A.可转换公司债券实际发行额不少于人民币2 000万元

　　B.可转换公司债券的期限为1年以上

　　C.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

　　D.以上都错误

　　44.保荐机构推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交( )。

　　A.上市保荐书

　　B.保荐协议

　　C.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书

　　D.与上市推荐工作有关的其他文件

　　45.通常情况下，可转换公司债券赎回期限越长，则( )。

　　A.转换比率越高

　　B.赎回价格越低

　　C.赎回的期权价值就越小

　　D.越有利于发行人

　　46.股东大会应就发行可转换公司债券作出的决定，要求包括 ( )。

　　A.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

　　B.决议的有效期

　　C.对董事会办理本次发行具体事宜的授权

　　D.转股价格的确定和修正

　　47.关于上市公司发行可转换公司债券的配售安排，正确的有( )。

　　A.主承销商可以对同一类别的机构投资者设定不同的比例进行配售

　　B.主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准

　　C.主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致

　　D.要求以不超过50%的比例向原股东优先配售

　　48.关于可转换公司债券的上市，正确的是( )。

　　A.可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

　　B.可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市

　　C.分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易

　　D.证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案

　　2011年证券从业资格考试大纲

　　2011证券从业资格《发行与承销》辅导讲义汇总

　　2011年6月证券从业资格考试备考及考试几点小结

　　2011年证券从业资格考试冲刺精华资料