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2011证券从业资格考试《发行与承销》模拟试题(2)

为了更好的帮助广大考生高效备考,考试吧证券从业资格考试频道特精心为大家准备了系列全真模拟试题,以期更好的帮助大家备考!
第 1 页:单选题
第 7 页:多选题
第 11 页:判断题
   31:要通过交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易,必须符合的条件是()。

  A:发行人的债项评级不低于AA

  B:债券上市前,发行人最近l期末的净资产不低于15亿元人民币

  C:债券上市前,发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券l年利息的1倍

  D:证券交易所规定的其他条件

  32:在主板上市公司首次公开发行股票,主体资格应符合()。

  A:发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司

  B:发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在2年以上

  C:发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更

  D:发行人的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

  33:我国股票发行历史上曾采取过( )等方式。

  A:全额预缴款方式

  B:储蓄存款挂钩方式

  C:上网竞价

  D:市值配售

  34:核准制与行政审批制相比,具有( )特点。

  A:由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任

  B:由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模

  C:发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核

  D:由主承销商向机构投资者进行询价

  35:董事的职权有( )。

  A:出席董事会

  B:行使表决权

  C:报酬请求权

  D:签名权

  36:保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交()。

  A:上市保荐书

  B:保荐协议

  C:上市报告书

  D:申请上市的董事会和股东大会决议

  37:发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并符合()规定。

  A:最近3个会计年度连续盈利

  B:最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息

  C:高级管理人员和核心技术人员稳定,最近12个月内未发生重大不利变化

  D:最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

  38:根据《证券公司管理办法》的规定,投资银行部门应当()。

  A:建立严密的内核工作规则与程序

  B:强化风险责任制

  C:建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

  D:建立科学的发行人质量评价体系

  39:发行人出现下列( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

  A:证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  B:公开发行证券上市当年即亏损

  C:证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

  D:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  40:在上市公司公开发行证券申请文件目录中,“其他文件”包含( )。

  A:发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告

  B:会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告

  C:发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见

  D:盈利预测报告及盈利预测报告审核报告

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