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2012证券从业资格考试《发行与承销》模拟卷(2)

  31.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失。公司解散时,应当进行必要的清算活动。公司解散后,也就丧失了进行业务活动的能力。( )

  正确答案:正确

  32.申购日后的第5天(T+5日),发行人和主承销商公布中签结果,中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻,如发行价格低于价格区间上限,差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。

  正确答案:错误

  33.结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据,按照原留存的配售对象汇款凭证办理配售对象的退款。( )

  正确答案:正确

  34.信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。( )

  正确答案:正确

  35.与发行公司业务联系紧密且准备长期持有发行公司股票的法人,称为战略投资者。

  正确答案:正确

  36.从债券的发行日开始到偿还本息日为止的时间称为债券的期限。( )

  正确答案:错误

  37.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除,不得非公开发行股票。( )

  正确答案:正确

  38.发行公司债券其累计债券总额不超过公司净资产的40%。( )

  正确答案:正确

  39.证券交易所对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导,派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。( )

  正确答案:错误

  40.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3~5个交易日内披露付息公告。( )

  正确答案:正确

  41.证券评级机构应当建立政权评级业务档案管理制度,业务档案的保存期限不得少于7年。( )

  正确答案:错误

  42.长期融资是指所融资金能为企业长期占用。所有者权益类的项目主要是长期融资。( )

  正确答案:正确

  43.公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告两次跟踪评级报告。( )

  正确答案:错误

  44.股份有限公司申请其股票上市交易,必须报中国证监会核准。 ( )

  正确答案:正确

  45.招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。( )

  正确答案:正确

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