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　　1.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、(　　)和时间性方面的特点。

　　A.价格的多变性

　　B.价值的不确定性

　　C.流动性

　　D.个股筹码的分配

　　2.下列各项中，证券投资分析的要素不包括(　　)。

　　A.方法

　　B.步骤

　　C.经验

　　D.信息

　　3.某投资者采用固定比例投资组合保险策略进行投资，初始资金为90万元，市值底线为70万元，乘数为3，若股票下跌20%，国债价格不变，此时投资于国债的金额相应变为(　　)。

　　A.66

　　B.62

　　C.58

　　D.54

　　4.以下债券投资策略中，属于消极投资策略的是(　　)。

　　A.或有免疫策略

　　B.哑铃型组合策略

　　C.债券互换策略

　　D.收益曲线骑乘策略

　　5.以下关于证券交易所的说法，不正确的是(　　)。

　　A.证券交易所是实行自律管理的法人

　　B.制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市

　　C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚

　　D.组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

　　6.作为信息发布主体，(　　)所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。

　　A.政府部门

　　B.证券交易所

　　C.上市公司

　　D.证券中介机构

　　7.某投资者投资10 000元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为(　　)元。

　　A.10 800

　　B.12 400

　　C.1 2 597 1 2

　　D.1 3 31 0

　　8.我国证券交易所的债券交易，报价一般以每(　　)元面值债券的价格形式出现。

　　A.800

　　B.1 000

　　C.100

　　D.5 000

　　9.下列各项，属于影响债券贴现率确定的因素是(　　)。

　　A.预期通货膨胀率

　　B.期限

　　C.税收待遇

　　D.票面利率

　　10.某一次还本付息债券面值100元，期限3年，票面利率5%，发行价格为101元，则其复利到期收益率为(　　)。

　　A.

　　B.

　　C.

　　D.

　　11.(　　)收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。

　　A.正常的

　　B.反向的

　　C.双曲线

　　D.拱形的

　　12.内部收益率是指(　　)。

　　A.股票的投资回报率

　　B.使得未来股息流贴现值恰好等于股票市场价格的贴现率

　　C.股票的必要收益率

　　D.股票的派息率

　　13.设t为现在时刻，T为期货合约的到期日，Ft为期货的当前价格，St为现货的当前价格，r为无风险利率，q为连续的红利支付率，则期货的理论价格Ft为(　　)。

　　A.St[1+(r-q)(T-t)/360]

　　B.St+(r-q)(T-t)/360

　　C.Ste(r-q)(T-t)

　　D.St+(q-r)(T-t)/360

　　14.某公司可转换债券的转换比例为50，当前该可转换债券的市场价格为1 000元，那么，(　　)。

　　A.该可转换债券当前的转换平价为50元

　　B.当该公司普通股股票市场价格超过20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利

　　C.当该公司普通股股票市场价格低于20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利

　　D.当该公司普通股股票市场价格为30元时，该可转换债券的转换价值为2 500元

　　15.假设某认沽权证标的股票的价格为4.3元，权证的行权价为3.73元，标的股票的历史波动率为0.25，存续期为0.75年，无风险年利率为5%。已知累积正态分布函数的值是：N(0.12)=0.5478，N(0.42)=0.6628，N(0.72)=0.7642，N(0.94)=0.8264，那么该认沽权证的价值为(　　)元。

　　A.0.4

　　B.0.3

　　C.0.2

　　D.0.1

　　16.国际储备中可能发生较大变动的主要是(　　)。

　　A.外汇储备

　　B.黄金储备

　　C.特别提款权

　　D.在国际货币基金组织的储备头寸

　　17.以下关于国内生产总值与国民生产总值的公式，正确的是(　　)。

　　A.GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

　　B.GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入

　　C.GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

　　D.GNP=C+I+G+(X-M)

　　18.以下属于恶性通货膨胀的是(　　)。

　　A.一国连续3年来通货膨胀率均在40%左右

　　B.一国当年的通货膨胀率达到120%

　　C.一国连续3年的通货膨胀率分别是15%、53%、89%

　　D.诱发了泡沫经济的通货膨胀率

　　19.有关财政指标，下列说法不正确的是(　　)。

　　A.收大于支是盈余，收不抵支则出现财政赤字。如果财政赤字过大就会引起社会总需求的膨胀和社会总供求的失衡

　　B.财政赤字或结余也是宏观调控中应用最普遍的一个经济变量

　　C.财政向中央银行借款弥补赤字，如果中央银行不因此增发货币，只是把本来应该增加贷款的数量借给财政使用，那么财政赤字有可能使需求总量增加

　　D.只有在中央银行因为财政的借款增加货币发行量时，财政赤字才会扩大国内需求

　　20.中国证监会于2001年公布了《上市公司行业类指引》，其制定的主要依据是(　　)。

　　A.中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》

　　B.道·琼斯行业分类法

　　C.联合国国际标准产业分类

　　D.北美行业分类体系

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