2009年证券从业资格考试证券交易模拟题精选(3)

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　　1. 当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　答案：B

　　2. 证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_______年。

　　A. 7

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　答案：D

　　3. 证券公司证券自营业务买卖的对象是________。

　　A. 上市证券

　　B. 非上市证券

　　C. 两者都有

　　D. 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

　　答案：C

　　4. 对柜台自营买卖正确的说法是

　　A、柜台自营买卖比较集中 B、交易手续较烦琐

　　C、一般仅为非上市的债券买卖 D、交易量较大

　　答案：C

　　5. 下列不属于证券自营业务特点的是

　　A、决策的自主性 B、价格的波动性

　　C、交易的风险性 D、收益的不稳定性

　　答案：B