5.严格控制业务集中度的有关规定有( )。

　　A. 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　C. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

　　D. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

　　6.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有( )。

　　A. 融资融券业务客户的开户数量

　　B. 对全体客户和前20名客户的融资、融券余额

　　C. 客户交存的担保物种类和数量

　　D. 强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

　　7.客户从事融券交易的，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融入的资金。

　　A.以借还借

　　B.买券还券

　　C.卖券还款

　　D.直接还款

　　8.业务管理风险控制的措施包括( )。

　　A. 制定完备的内部控制制度、业务操作规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训

　　B. 对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审，并强制留痕

　　C. 制定并严格执行信息技术系统日常运作管理制度

　　D. 公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

　　9.业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因( )等原因导致业务经营损失的可能性。

　　A. 制度不全

　　B. 管理不善

　　C. 控制不力

　　D. 系统监控失效

　　10.信息技术风险控制的措施包括( )。

　　A. 通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

　　B. 制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

　　C. 定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

　　D. 建立完善的融资融券业务信息技术系统

　　11.对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下( )措施进行控制。

　　A.调整担保品范围及品种

　　B.调整可冲抵保证金有价证券的折算率

　　C.调整保证金比例

　　D.调整维持担保比例