12.融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件( )。

　　A. 在交易所上市交易满3个月

　　B. 融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元

　　C. 股东人数不少于5000人

　　D. 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

　　13.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形( )之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

　　B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

　　C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

　　D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

　　三、判断题

　　1.融资融券保证金为现金。( )

　　2.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。( )

　　3.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。( )

　　4.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购入证券，然后再偿还其融资欠款。( )

　　5.标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。( )

　　6.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易。( )

　　7.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。( )

　　8.标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。( )

　　9.客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金可以超过其保证金可用余额。( )

　　10.买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。( )

　　11.客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有2个。( )

　　12.客户维持担保比例不得低于150%。( )

　　13.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。( )

　　14.客户只能开立1个信用资金账户。( )

　　15.标的证券为股票的，该股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点。且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。( )

　　16.非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。( )

　　17.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。( )

　　18.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。( )