31、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和( )的特点。(答案:B)

　　A、期货交易

　　B、远期交易

　　C、期权交易

　　D、债券交易

　　32、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为( )。(答案:C)

　　A、T+2日16：00

　　B、T+2日17：00

　　C、T+1日16：00

　　D、T+1日17：00

　　33、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至( )。(答案:C)

　　A、证券交易所

　　B、中国证监会

　　C、登记结算机构

　　D、开户银行

　　34、无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处 罚不包括( )。(答案:A)

　　A、公示处分

　　B、警告

　　C、没收非法所得

　　D、罚款

　　35、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由( )家以上营业部，并且布局合理。(答案:C)

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、25

　　36、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由( )负责。(答案:C)

　　A、证券交易所

　　B、中国证券登记结算有限责任公司

　　C、基金管理人

　　D、证券监管机构

　　37、格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。(答案:C)

　　A、中国人民银行

　　B、证券交易所

　　C、交易系统

　　D、结算代理人

　　38、1999年7月1日，( )的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。(答案:A)

　　A、《中华人民共和国证券法》

　　B、《中华人民共和国债券法》

　　C、《证券公司管理办法》

　　D、《证券交易所管理办法》

　　39、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。(答案:C)

　　A、O.05%

　　B、0.1%

　　C、0.5%

　　D、1%

　　40、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务( )的处罚。(答案:B)

　　A、半年以内

　　B、半年至一年

　　C、一年至两年

　　D、两年以上