单选题

　　1 下列项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )

　　A 行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险

　　B 违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险

　　C 为法人以个人名义开立账户证券而造成的风险

　　D 接受客户全权委托而造成的风险

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 90 页 ： 答案：A

　　2 开立证券账户应坚持的基本原则为( )

　　A 真实性和同一性 B 真实性和完整性

　　C 合法性和同一性 D 合法性和真实性

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 99 页 ： 答案：D

　　3 严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的( )

　　A 业务管理风险 B 市场风险 C 客户信用风险 D 业务规模风险

　　※专家点评:

　　难易程度：难 页码：第 240 页 答案：C 客户信用风险控制中的第二条。

　　4 某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元。当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按( )的规定予以处罚

　　A 卖空国债行为 B 买空国债行为 C 透支行为 D 操纵市场行为

　　※专家点评:

　　页码：第 279 页 答案：A 此行为作卖空国债行为处理。

　　5 下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有( )

　　A 所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购

　　B 不是所有交易所会员均可参与买断式回购

　　C 会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险

　　D 国债买断式回购的将近易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 256 页 ： 答案：B

　　答案解释：会员公司需承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的将近易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B，D字头证券账户的机构投资者.

　　6 债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于( )起向融资方结算参与人收取违约金。

　　A T+2日 B T+1日(节假日不计入)

　　C T+1日(含节假日) D T日(交易发生日)

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 277 页 ： 答案：C

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