104 根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

　　A 接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间

　　B 挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押

　　C 向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失

　　D 为投资者提供投资咨询

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 87 页 ： 答案：A B C

　　105 指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，指令驱动系统的特点包括( )。

　　A 投资者买卖证券都以做市商为对手

　　B 投资者买卖证券的对手是其他投资者

　　C 证券成交价格的形成由做市商决定

　　D 证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

　　※专家点评:

　　页码：第 17 页 ： 答案：B D 其余两项是报价驱动系统的特点。

　　106 证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括( )。

　　A 公司章程及主要业务规章制度 B 中国证监会批准机构设立的批文

　　C 企业法人营业执照 D 申请书

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 19 页 ： 答案：A B C D

　　107 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的( )等。

　　A 深证A股指数 B 中小企业板指数 C 深证B股指数 D 深证基金指数

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 162 页 ： 答案：A B C D

　　108 可转换债券具有( )的性质。

　　A 配股权 B 期权 C 股权 D 债权

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 6 页 ： 答案：B D

　　在通常情况下，可转债是转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。

　　109 根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是( )。

　　A 开立非上市股份有限公司股份转让账户

　　B 对拟推荐代办股份转让系统挂牌公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

　　C 受托办理股份转让公司股权确认事宜

　　D 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 135，136 页 ： 答案：A C

　　答案解释：B、D选项，属于代办股份转让主办券商的主办业务。

　　110 下列新股发行方式中，不属于网上发行的有( )。

　　A 全额预缴、比例配售 B 网上定价市值配售

　　C 认购证发行方式 D 与储蓄存款挂钩方式

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 109，110 页 ： 答案：A C D

　　答案解释：网上发行的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行两种，除网上定价市值配售外，其他都不属于网上发行。

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