111 深交所的权证行权清算：中国结算公司深圳分公司于T日收市后，根据深圳证券交易所提供的( )进行权证行权的清算。

　　A 行权比例 B 权证价格 C 行权价格 D 标的证券结算价格

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 292 页 ： 答案：A C D

　　112 自营业务中涉及( )等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　A 投资项目执行 B 资产配置 C 风险限额 D 自营规模

　　※专家点评:

　　难易程度：中 页码：第 170 页 ： 答案：B C D

　　答案解释：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　113 下列有关过户费的表述中，错误的有( )。

　　A 过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更股票登记所支付给证券登记结算公司的费用

　　B 目前，基金交易不收过户费

　　C 上海A股的过户费收取标准为成交金额的1%，起点为5元人民币

　　D 深圳B股交易不收过户费

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 54，55 页 ： 答案：C D 答案解释：深圳B股交易的过户费为成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。上海A股的过户费收取标准为成交面额的0.1%，起点为1元人民币;深圳交易所免收A股的过户费。基金交易目前不收过户费。

　　114 根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有( )。

　　A 未能成交的委托自动失效

　　B 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理

　　C 若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较低的基准价为成交价格

　　D 若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 49 页 ： 答案：A C D

　　答案解释：若集合竞价过程产生两个基准价格的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价;上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格。集合竞价未能成交的委托，自动进入连续竞价。

　　115 同自营业务相比，下列各项中，( )是证券经纪业务的特点。

　　A 业务对象的特定性 B 交易行为的自主性

　　C 客户资料的保密性 D 客户指令的权威性

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 27，28 页 ： 答案：C D

　　答案解释：证券经纪业务的特点有：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。

　　116 某X股票的收盘价为12.38元，则关于次一交易日X股票的涨跌幅价格的正确表述有( )。

　　A X股票交易的价格上限为13.62元 B X股票交易的价格下限为11.14元

　　C X股票交易的价格上限为13.26元 D X股票交易的价格下限为11.24元

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：计算题 页码：第 51 页 ： 答案：A B

　　答案解释：X股票的次一交易日价格上限为：12.38(1+10%)=13.62元;价格下限为：12.38(1-10%)=11.14元

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