117 按照我国现行有关制度规定，法人企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户应提交的材料有( )。

　　A 企业法人营业执照复印件 B 法人同名证券账户卡

　　C 企业法定代表人签署的授权委托书 D 经办人身份证

　　※专家点评: 难易程度：中 页码：第 73 页 ： 答案：A B C D

　　118 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是( )。

　　A 信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

　　B 交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖

　　C 业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资

　　D 交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 168 页 ： 答案：B D

　　答案解释：决策的自主性是自营业务的首要特点，表现在：1、交易行为的自主性;2、选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖;3、选择交易品种、价格的自主性。

　　119 下列有关清算与交收的表述中，正确的有( )。

　　A 交收是清算的后续与完成 B 正确的清算结果是交收顺利的保证

　　C 清算是交收的基础和保证 D 顺利的交收是清算结果正确的保证

　　※专家点评:

　　页码：第 260 页 ： 答案：A B C 此题考察清算与交收的联系。

　　120 关于临时停市，下列说法正确的有( )。

　　A 临时停市前证券交易所主机已经接受的申报无效

　　B 出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市

　　C 出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市

　　D 证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 157 页 ： 答案：B C D

　　答案解释：在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定暂时停市或技术性停牌。比如，现行交易制度规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的，或者行情传播中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。证券交易所对技术性停牌或临时停市决定予以公告并报中国证监会备案。技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易。除交易所认定的特殊情况下，技术性停牌或临时停市前证券交易所主机已经接受的申报有效。深圳证券交易所技术性停牌或临时期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。

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