7 上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立( )

　　账户的投资者

　　A B字头和D字头 B B字头和C字头

　　C A字头和D字头 D A字头和B字头

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 256 页 ： 答案：A

　　8 以下项目中，不属于客户资产管理业务的是( )

　　A 为单一客户办理定向资产管理业务 B 为单一客户办理大宗交易业务

　　C 为客户办理专项资产管理业务 D 为多个客户办理集合资产管理业务

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 183，184 页 答案：B 3种客户资产管理业务。

　　9 ( )是沪深证券交易所的一种通用型证券账户

　　A 债券账户 B A股账户 C 转债账户 D 基金账户

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 98 页 ： 答案：B

　　10 在场外交易市场，证券公司的作用是( )

　　A 交易的组织者 B 交易的直接参与者

　　C 既是交易的组织者，又是交易的直接参与者 D 交易的监管者

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 11 页 ： 答案：C

　　11 证券交易所会员不能享有的权力是( )

　　A 在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权

　　B 对证券交易所事务的提议权和表决权

　　C 选举权和被选举权

　　D 参加会员大会

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 18 页 ： 参考

　　12 根据我国现行有关交易制度，下列选一种可进行当日回转交易的是( )

　　A B股 B A股 C 基金 D 债券

　　※专家点评:

　　页码：第 150 页 ： 答案：D 按我国现行交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。

　　13 按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股比例不得高于该公司总股本的( )

　　A 15% B 10% C 20% D 5%

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 165 页 ： 答案：B

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