139 非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 168 页 ： 答案：B

　　依法公开发行的证券，如股票、债券、权证、证券投资基金等，是证券公司自营买卖的主要对象。上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

　　140 在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收。

　　※专家点评: 难易程度：易 页码： ： 答案：A

　　答案解释：根据《上市开放式基金业务指引》，在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收。

　　141 权证期满3个工作日仍无法交收成功，中国结算公深圳分公司不再代办该权证行权交收。

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 293 页 ： 答案：A

　　142 证券公司从事证券自营业务，注册资本最低限额为人民币五亿元。

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 167 页 ： 答案：B

　　答案解释：证券公司从事证券自营业务，注册资本最低限额为人民币一亿元。

　　143 根据现行规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。 ※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 155 页 ： 答案：A

　　144 证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 167 页 ： 答案：B

　　自营业务是指证券公司以盈利为目的并以自己资金和账户买卖有价证券的行为。

　　145 我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日换手率达到20%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 161 页 ： 答案：A

　　146 按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是“价格优先、时间优先”。

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 63 页 ： 答案：A

　　147 全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收目完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式。

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 279、280 页 ： 答案：B

　　答案解释：见券付款指在首次交收目完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式;见款付券，是指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定帐户后，双方解除债券质押关系的交收方式。

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