1充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过( )。

　　A80% B 90% C 70% D 60%

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 233 页 答案：C

　　2按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是( )。

　　A合格境外机构投资者选定的托管人 B 合格境外机构投资者自身

　　C合格境外机构投资选定的境内证券公司 D 合格境外机构投资者的批准机构

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 100 页： 答案：A

　　3根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是( )。

　　A证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

　　B 证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

　　C 证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股

　　D 证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 104 页 答案：A

　　4下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是( )。

　　A履行交割清算义务 B 按规定缴存结算资金

　　C 按要求填写开户书，并接受经纪商审查 D 按规定报告进行证券买卖的原因

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 33、34 页 答案：D

　　5下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是( )。

　　A证券账号 B 买卖数量 C 委托地点 D 买卖方向

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 36 页 答案：C

　　6我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。

　　A从证券登记结算公司的收益中提取

　　B 从证券交易所的业务收入中提取

　　C 从证券登记结算公司的业务收入中提取

　　D 由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 12 页 答案：B

　　7在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为( )。

　　A人民币0.001元

　　B 人民币0.01元

　　C 人民币0.005元

　　D 人民币1元

　　※专家点评:

　　难易程度：中 页码：第 41 页 答案：B

　　答案解释：上海证券交易所A股、债券交易和债券买断式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金、权证交易为0.001元，B股为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元;深圳交易所A股、债券、债券质押式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金交易为0.001元，B股交易为0.01港元。

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