73证券经营机构自营买卖的对象( )。

　　A包括上市证券 B包括非上市证券 C仅限于上市证券 D仅限于非上市证券

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 168 页 答案：A B

　　74可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括( )。

　　A股东人数不少于3000人

　　B 在交易所上市交易满3个月

　　C 融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

　　D 股票发行公司已完成股权分置改革

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 232 页 答案：B D

　　答案解释：应当符合条件包括：股东人数不少于4000人;融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元等。

　　75根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有( )。

　　A配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明

　　B 上市公司的配股方案要经股东大会审议通过

　　C 目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管

　　D 配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 116 页 答案：A B C D

　　76净额清算方式的主要优点有( )。

　　A防止风险积累 B 防止买空卖空行为的发生

　　C 提高清算效率 D 简化操作手续

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 261 页 答案：C D

　　答案解释：银货对付原则可防止风险积累以及买空卖空行为的发生。

　　77按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有( )。

　　A买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价

　　B 卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

　　C 最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　D 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 51 页 答案：A D

　　答案解释：卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

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