94关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有( )。

　　A全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元

　　B 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元

　　C 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月

　　D 回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 251 页： 答案：B C

　　答案解释：2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。

　　95下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有( )。

　　A客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险

　　B 客户委托买卖时，证券公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险

　　C 客户开户时，证券公司工作人员审核证件、资料不严而导致的风险

　　D 证券公司工作人员申报差错引起的风险

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 89 页： 答案：A B C D

　　答案解释：管理风险主要是指证券营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全.或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。主要有下列情形： 1.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险。 2.客户取款时审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险。 3.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险。 4.证券公司工作人员申报差错引起的风险。 5.无权或越权代理而造成的风险。 6.交收失误引起的风险。

　　96关于上海证券交易所开立账户的开户费，以下说法正确的是( )。

　　A开立机构权证账户的开户费是100元/户

　　B 开立机构A股账户的开户费是400元/户

　　C 开立基金账户的开户费是5元/户

　　D 开立个人A股账户的开户费是40元/户

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 57 页 答案：B C D

　　97在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( )。

　　A认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》 B 坚持了解客户原则

　　C 忠实办理受托业务 D 保证受托证券交易按时完成

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 35 页： 答案：A B C

　　98深圳证券交易所目前公布的指数包括( )等。

　　A中小企业板指数 B 深证B股指数 C 深证基金指数 D 深证红利指数

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 161 页： 答案：A B C

　　深圳交易所目前公布的指数包括：深证成分指数、深圳综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证新指数、中小企业板指数、深证基金指数。

　　　　　　　2010年10月证券从业资格考试成绩查询入口

　　　　　　　证券协会：2010年第四次证券从业资格考试公告