111下列行为中属于内幕交易行为的包括( )。

　　A内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券

　　B 内幕人员利用内幕信息买卖证券

　　C 内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易

　　D 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 175 页： 答案：A B C D

　　112下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实( )。

　　A新中国证券交易所的正式开业始于1990年

　　B 新中国证券交易市场的建立始于1990年

　　C 股权分置改革始于2006年4月底

　　D 我国证券市场国际化始于1995年

　　※专家点评:

　　难易程度：难 页码：第 2 页： 答案：B C D

　　答案解释：新中国证券交易市场的建立始于1986年，股权分置改革始于2005年4月底。中国证券市场国际化始于中国国际信托投资公司对外发行国际债券，也就是1982年。

　　113关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是( )。

　　A 网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记

　　B 申购日后第四个交易日(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人

　　C 申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果

　　D 如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签，并公布中签结果

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 113 页： 答案：A C

　　答案解释：申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给主承销商。

　　114从交易价格的组成看，证券交易所债券交易有( )。

　　A全价交易 B 净价交易 C 询价交易 D 市价交易

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 40 页： 答案：A B

　　115定向资产管理合同中至少包括( )。

　　A客户资产的管理方式和管理权限 B 各类风险揭示

　　C 当事人的权利和义务 D 客户资产的清算返还事宜

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 194 页： 答案：A B C D

　　116证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )。

　　A投资偏好 B 风险承受能力 C 收入状况 D 资产状况

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 190 页： 答案：A B C D

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