117我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有( )。

　　A B股 B 国债 C A股 D 基金

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 260 页： 答案：B C D

　　答案解释：A股、基金、债券、回购交易适用于T+1，B股适用于T+3。

　　118开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括( )。

　　A必须经证监会和人民银行的批准

　　B 证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部

　　C 遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定

　　D 证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 220，221 页： 答案：B C

　　开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。AC选项考察合法合规原则，证券公司开展融资融券业务必须经证监会批准。BD选项考察集中管理原则;

　　119我国证券交易所现行竞价方式有( )。

　　A连续竞价 B 拍卖竞价 C 集合竞价 D 招标竞价

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 48 页： 答案：A C

　　120上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理( )。

　　A因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失

　　B 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务

　　C 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

　　D 最近2年连续亏损

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 151 页： 答案：C D

　　答案解释：公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况属于重大事件，应该披露临时报告;因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常的，应作其他特别处理。

　　121我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。( )

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 132 页： 答案：A

　　122证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。( )

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 22 页： 答案：A

　　123全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过90天。( )

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 254 页： 答案：B

　　答案解释：全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过91天。

　　124通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。( )

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 112 页： 答案：A

　　125证券经纪商可以将客户股票借给他人做担保物。( )

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 87 页： 答案：B

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