171在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 112 页： 答案：B

　　答案解释：在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。

　　172我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 161 页： 答案：B

　　答案解释：我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。

　　173在LOF发行结束后，投资者可以在证券交易所买卖该基金，但不可以通过证券交易所系统进行基金的申购和赎回。

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 125 页： 答案：B

　　答案解释：基金在交易所上市后，投资者可选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额。

　　174根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 175 页： 答案：B

　　答案解释：根据内幕消息买卖某上市公司股票的行为本身就是一种内幕交易行为，而不管其行为导致什么样的后果。

　　175证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 173 页： 答案：B

　　答案解释：证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　176全国银行同业拆借中心根据证券登记结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 251 页： 答案：B

　　答案解释：拆借中心根据中央国债登记结算有限公司(以下简称“中央结算公司”)提供的交易券种要素公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。

　　177在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。

　　※专家点评: 页码：第 33 页 答案：A 这是投资者的权利之一。

　　178证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 11，12 页 答案：A

　　179融资融券交易的资金清算是指交易日日终，中国结算公司根据证券公司信用证券账户的成交记录进行资金清算，以确定证券公司向客户的融资额。

　　※专家点评: 难易程度：中 页码：第 295 页： 答案：B

　　答案解释：融资融券交易的资金清算是指交易日日终，中国结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金清算，生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额，并将清算结果发送给证券公司。

　　180上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 47 页： 答案：A

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