32如果上市证券发生( )等事项，不需进行除息或除权。

　　A公积金转增股本 B 权益分派 C 配股 D 兼并

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 156 页 答案：D

　　答案解释：根据交易所交易规则，上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况，需对该证券作除权除息处理。

　　33某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )。

　　A500股 B 6000股 C 5000股 D 600股

　　※专家点评:

　　难易程度：易 题型：计算题 页码：第 134 页 答案：B

　　可转债转换股份数=转债手数*1000/当次初始转股价格=150*1000/25=6000股

　　34在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。

　　A期货交易 B 回购交易 C 远期交易 D 现货交易

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 7 页 答案：B 此题考察回购交易的定义。

　　35海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立( )账户的投资者。

　　A B字头和D字头 B A字头和D字头

　　C B字头和C字头 D A字头和B字头

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 249 页 答案：A

　　36下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有( )。

　　A国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

　　B 不是所有交易所会员均可参与买断式回购

　　C 所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易

　　D 会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 256 页 答案：B

　　答案解释：会员公司承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B和D字头证券账户的机构投资者;不是所有交易所会员均可参与买断式回购

　　37网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其( )的表现。

　　A市场性 B 连续性 C 经济性 D 高效性

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 109 页 答案：C

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