26结算参与人出现权证卖空的，中国结算公深圳分公司将采取的措施包括( )。

　　A 按卖空金额的1%收取卖空违约金

　　B 动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证

　　C 没收违约结算参与人的卖空利得

　　D 要求结算参与人及时补购卖空权证

　　※专家点评:

　　页码：第 292 页 参考答案：B C D 按卖空金额的0.1%收取卖空违约金。

　　27关于证券投资基金，以下说法正确的有( )。

　　A 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市

　　B 封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的

　　C 基金有封闭式与开放式之分

　　D 开放式基金设立后可以赎回基金份额

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 4 页 参考答案：A C D

　　答案解释：封闭式基金的基金单位是通过在证券交易所交易进行转让的。

　　28按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有( )。

　　A 金融期货交易 B 债券交易 C 股票交易 D 基金交易

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 3、5 页

　　参考答案：A B C D 答案解释：常识题，期货属于金融衍生品。

　　29自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在( )上严格分离。

　　A 机构 B 信息 C 会计核算 D 账户

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 172 页 答案：A B C D

　　30下列行为中属于操纵市场行为的包括( )。

　　A 通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量

　　B 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

　　C 通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

　　D 与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 177 页 答案：A B C D

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