37全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括( )等。

　　A 成交单 B 合同书 C 信件 D 数据电文

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 254 页 答案：A B C D

　　38下列有关清算与交收的表述中，正确的有( )。

　　A 顺利的交收是清算结果正确的保证 B 正确的清算结果是交收顺利的保证

　　C 交收是清算的后续与完成 D 清算是交收的基础和保证

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 260 页 答案：B C D

　　39在交易所质押式回购交易开始时，( )申报买卖方向为买入。

　　A 以资融券方 B 融入资金方 C 以券融资方 D 融出资金方

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 249 页 答案：B C

　　40下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有( )。

　　A 投资者在同一交易日内可以进行多次认购

　　B 投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消

　　C 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月

　　D 投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购

　　※专家点评:

　　页码：第 125，126 页 答案：A B 投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购;基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。

　　41证券公司从事资产管理业务，( )不属于资产管理业务人员应当符合的条件。

　　A 业务人员具有证券从业资格

　　B 业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　C 业务人员具有硕士以上的学位

　　D 业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 185 页 参考答案：C D

　　答案解释：资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　42( )交易征收印花税。

　　A 可转换公司债券 B 基金 C B股 D A股

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 55 页

　　参考答案：C D 答案解释：印花税是针对A股和B股的。

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