54根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

　　A 董事会决议被依法撤销 B 公司的2/5的监事发生变动

　　C 公司申请破产的决定 D 公司实施股票再融资

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 176 页 答案：A B C D 答案解释：上述都属于内幕信息。公司董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。

　　55按照交易对象的品种划分，证券交易的种类包括( )等。

　　A 基金交易 B 债券 C 外汇交易 D 股票交易

　　※专家点评:

　　页码：第 3 页 参考答案：A B D 按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

　　56合格投资者投资运作的一般规定包括( )。

　　A 合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易

　　B 合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易

　　C 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人

　　D 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 165 页 答案：A D

　　57证券经纪商收到委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括( )。

　　A 审核委托单的合法性及一致性 B 投资主体的合法性审查

　　C 查验投资者是否有足够的资金 D 查验投资者是否有足够的证券

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 44，45 页 答案：A B C D

　　投资主体的合法性审查属于验证，审核委托单的合法性及一致性属于审单，查验投资者是否有足够的资金以及查验投资者是否有足够证券属于验证资金及证券。

　　58全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则由( )制定。

　　A 全国银行间同业拆借中心 B 沪深证券交易所

　　C 中央结算公司 D 中国人民银行

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 256 页 答案：A C

　　同业中心和中央结算公司根据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。

　　59根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券公司将自营与经纪业务混合操作将会受到下列处罚( )。

　　A 追究刑事责任 B 罚款 C 没收非法所得 D 警告

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 181 页 答案：B C D

　　60按上海证券交易所现行制度规定，在非大宗交易方式下，下列关于委托申报数量的说法正确的有( )。

　　A 基金单笔申报的最大数量应不超过100万份

　　B B股股票单笔申报的最大数量应不超过500万股

　　C 债券买断式回购交易单笔申报的最大数量应不超过1000手

　　D A股股票单笔申报的最大数量不超过100万股

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 38 页 参考答案：A D

　　上证单笔申报最大数量：股票、基金、权证不超过100万股(份)，债券不超过1万手，债券质押式回购交易不超过1万手，债券买断式回购交易不超过5万手。

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