36新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 110 页 参考答案：B

　　答案解释：新股网上定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

　　37 ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码： 参考答案：A

　　答案解释：ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。投资者既可以像封闭式基金一样在交易所二级市场买卖,又可以像开放式基金一样申购、赎回。

　　38在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 91 页 参考答案：A

　　39我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。

　　※专家点评:

　　难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 54 页 参考答案：B

　　答案解释：我国国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报证监会和发改委备案。

　　40代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 136 页 参考答案：A

　　41投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 54 页 参考答案：B

　　答案解释：投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、过户费、交易佣金等多项税费。

　　42在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。

　　※专家点评:

　　难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 137 页 参考答案：A

　　答案解释：股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份应当托管在证券登记托管机构，并且托管后方可开始转让。

　　43境内法人机构开立的上海证券交易所A股账户可以买卖上海证券交易所上市的所有证券。

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 98 页 参考答案：B

　　答案解释：A股帐户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以买卖人民币普通股票，也可以买卖债券和证券投资基金，但不能买卖B股。

　　44公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 2 页 参考答案：B

　　答案解释：公开原则指证券交易是一种面向社会的、开放的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

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