29，设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为( )。

　　A 20% B 40% C 10% D 50%

　　※专家点评:

　　难易程度：中 本题题型：计算题 页码：第 132 页 参考答案：D

　　答案解释：权证涨幅价格=上一日权证收盘价+标的证券上涨幅度*125%*行权比例=5+2*125%*1=7.5 所以最高涨幅为50%

　　30，ETF的网下现金认购资金的结算，通过( )办理。

　　A 基金管理人 B 证券交易所 C 中国结算公司上海分公司 D 指定清算银行

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 286 页 参考答案：A

　　31，交易日(T日)闭市后，( )将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。

　　A 证券交易所 B 地方登记公司 C 各证券营业部 D 结算参与人

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 265 页 参考答案：A

　　32，对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。

　　A 交易价格 B 单位基金份额的净资产值

　　C 单位基金份额的负债值 D 单位基金份额的总资产值

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：

　　参考答案：B 答案解释：常识题，单位基金份额的净资产值即基金份额净值。

　　33，中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的( )进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

　　A 真实性 B 合规性 C 齐备性 D 可行性

　　※专家点评:

　　难易程度：难 本题题型：常识题 页码：第 205 页 参考答案：C

　　34，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括( )。

　　A 保持独立、客观 B 建立和完善投资对象备选库制度

　　C 建立严密的研究工作业务流程 D 建立研究与交易之间的交流制度

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 195，196 页 参考答案：D

　　应符合的要求包括建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

　　35，证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

　　A 风险监控部门 B 风险控制委员会 C 证券自营部门 D 稽核部门

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 173 页 参考答案：A

　　36，在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。

　　A 5个月 B 4个月 C 3个月 D 2个月

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 202 页 参考答案：C

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