37，最低结算备付金限额的确定，与( )无关。

　　A 上月交易天数 B 上月债券回购初始融出资金金额

　　C 上月买断式回购到期购回金额 D 上月基金二级市场买入金额

　　※专家点评:

　　难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 264 页 参考答案：C

　　38，新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用( )的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

　　A 各证券公司 B 新股发行人 C 证券交易所 D 证券登记结算公司

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 110 页 参考答案：C

　　39，常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是( )。

　　A 审计上市公司的审计师 B 证券交易所的有关人员

　　C 证券业协会的有关人员 D 上市公司的独立董事

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 175 页 参考答案：D

　　40，上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“( )+原证券代码的后四位”。

　　A 10 B 15 C 24 D 36

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 120 页 参考答案：D

　　41，一般而言，( )的自营买卖仅为非上市的债券买卖。

　　A 柜台和承销业务中 B 上市证券 C 柜台 D 承销业务中

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 168 页 参考答案：C

　　42，目前，我国上海证券交易所不公布的指数是( )。

　　A 基金指数 B 中小企业板指数 C B股指数 D A股指数

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 161 页 参考答案：B

　　43，根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的( )。

　　A 0.4% B 1% C 0.3% D 0.25%

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 57-59 页 参考答案：C

　　44如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算公司可以( )。

　　A 在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券

　　B 在托管人于3个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券

　　C 根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息

　　D 提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入

　　※专家点评:

　　难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 271，272 页 参考答案：D 在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券;在托管人于2个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券;根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息。

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