11、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。

　　A、挪用客户交易结算资金

　　B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

　　C、在批准的营业场所之外私下接受客户委托

　　D、接受客户的全权委托

　　标准答案：b

　　12、( )是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

　　A、全价交易

　　B、净价交易

　　C、差价交易

　　D、市场价交易

　　标准答案：b

　　13、在证券交易所市场，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。

　　A、委托

　　B、申报

　　C、报盘

　　D、撮合成交

　　标准答案：a

　　14、非交易过户登记不包括( )引起的变更登记。

　　A、行政划拨

　　B、司法冻结

　　C、财产分割

　　D、股份协议转让

　　标准答案：b

　　15、股份报价转让每笔委托股份数量应为( )以上。

　　A、100股

　　B、5000股

　　C、10000股

　　D、30000股

　　标准答案：d

　　16、营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再通过这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群。这种寻找客户的方法属于( )。

　　A、缘故法

　　B、介绍法

　　C、陌生拜访法

　　D、关系法

　　标准答案：b

　　17、停牌及复牌的时间和方式由( )决定。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、中国结算公司

　　D、证监会

　　标准答案：a

　　18、无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下( )或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、20%

　　D、30%

　　标准答案：d

　　19、上海证券交易所上市证券分红派息时A股权益登记日为( )。

　　A、T+1

　　B、T+2

　　C、T+3

　　D、T+6

　　标准答案：c

　　20、某投资者当日申报“债转股”100手，当次转股初始价格为每股10元，那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。

　　A、100

　　B、1000

　　C、10000

　　D、100000

　　标准答案：c

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