71、证券登记按性质可以分为( )。

　　A、初始登记

　　B、期满登记

　　C、变更登记

　　D、退出登记

　　标准答案：a, c, d

　　72、深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括( )。

　　A、对手方最优价格申报

　　B、本方最优价格申报

　　C、最优5档即时成交剩余转限价申报

　　D、即时成交剩余撤销申报

　　标准答案：a, b, d

　　73、在配股缴款过程中，上海证券交易所规定，证券公司不得向客户收取( )等交易费用。

　　A、佣金

　　B、过户费

　　C、印花税

　　D、手续费

　　标准答案：a, b, c

　　74、下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是( )。

　　A、证券可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交

　　B、有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益

　　C、成交速度慢，有时甚至无法成交

　　D、在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

　　标准答案：a, b, c, d

　　75、购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为( )。

　　A、认知阶段

　　B、情感阶段

　　C、转化阶段

　　D、最终行为阶段

　　标准答案：a, b, d

　　76、初始转股价格可因公司( )时进行调整。

　　A、送红股

　　B、增发新股

　　C、配股

　　D、降低转股价格

　　标准答案：a, b, c, d

　　77、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。

　　A、风险警示

　　B、质押

　　C、冻结

　　D、待处理

　　标准答案：b, c

　　78、挂牌公司出现下列( )情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

　　A、进入破产清算程序

　　B、中国证监会核准其公开发行股票申请

　　C、证券管理监督机构同意其终止股份挂牌报价的申请

　　D、中国证监会规定的其他情形

　　标准答案：a, b

　　79、主办券商的代办业务包括( )

　　A、开立非上市股份有限公司股份转让账户

　　B、受托办理股份转让公司股权确认事宜

　　C、根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

　　D、协会许可的其他业务

　　标准答案：a, b, c, d

　　80、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合( )条件。

　　A、有20家以上营业部，并且布局合理

　　B、经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

　　C、最近2年内不存在重大违法违规行为

　　D、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

　　标准答案：a, b, c, d

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