二、不定项选择题(本题型共40小题，每小题1分,共40分。请将符合题目要求的选项代码填入括号内，不选、漏选、错选均不得分。)

　　1、下列有关公平原则的说法正确的是( BC )。

　　A、应当公正地对待证券交易的各方

　　B、参与各方应当获得平等的机会

　　C、资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇

　　D、除证券公司外，各方处于平等的法律地位

　　2、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式包括( ABC )

　　A、现货交易

　　B、远期交易

　　C、期货交易

　　D、信用交易

　　3、下列说法不正确的是( ABD )。

　　A、证券投资主体只包括自然人

　　B、证券公司只有有限责任公司一种形式

　　C、证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者

　　D、证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

　　4、下列关于权证的说法，正确的有( BC )。

　　A、权证的发行人只能是证券发行人

　　B、权证的具体交易方式与股票交易类似

　　C、权证具有期权的性质，也有交易的价值

　　D、我国目前的权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场交易

　　5、下列说法有误的是( B )。

　　A、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

　　B、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

　　C、连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息

　　D、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

　　6、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( ABC )。

　　A、以营利为目的的业务

　　B、新闻出版业

　　C、发布对证券价格进行预测的文字和资料

　　D、安排证券上市

　　7、上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日( BCD )。

　　A、9：15-11：30

　　B、13：00-15：00

　　C、9：15-9：25

　　D、9：30-11：30

　　8、证券市场流动性包含的要求有( BC )。

　　A、高效率

　　B、成交价格

　　C、成交速度

　　D、低成本

　　9、以下关于计价单位的说法，正确的有( ABCD )。

　　A、股票为“每股价格”

　　B、基金为“每份基金价格”

　　C、权证为“每份权证价格”

　　D、债券为“每百元面值债券的价格”

　　10、投资者具有下列( ABCD )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

　　A、撤销当日有交易行为的

　　B、撤销前日有申报的

　　C、新股申购未到期的

　　D、因回购或其他事项未了结的

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