9.在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托( )。

　　A.委托内容

　　B.委托金额

　　C.委托卖出的证券数量

　　D.委托买人的资金金额

　　10.证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列( )方面着手。

　　A.严格内部管理

　　B.提高员工素质

　　C.提高纠纷处理能力

　　D.严格操作控制

　　11.以下证券交易活动需要缴纳印花税的有( )

　　A.债券回购 B.A股股票 C.B股股票 D.分派股票股息

　　12.关于证券交易印花税，以下说法正确的有( )。

　　A.现行税法规定，印花税按成交金额的3‰收取

　　B.现行税法规定，印花税按成交金额的1‰收取

　　C.现行税法规定，税法规定交易双方分别缴纳印花税

　　D.现行税法规定，证券交易印花税只对出让方征收，对受让方不再征收

　　13.以下关于集合竞价说法错误的是( )。

　　A.集合竞价采用价格优先，时间优先的原则

　　B.高于集合竞价产生的价格买入申报全部成交

　　C.低于集合竞价产生的价格卖出申报全部成交

　　D.等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报全部成交

　　14.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有( )。

　　A.委托有效期满，委托指令自然失效

　　B.委托有效期可以分为当日有效与约定日有效

　　C.委托指令部分成交后，委托指令失效

　　D.我国现行的委托期限为当日有效

　　15.根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有( )。

　　A.若集合竞价过程产生两个基准价，则取较高基准价为成交价

　　B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理

　　C.未能成交的委托自动失效

　　D.若集合竞价过程产生两个基准价，则较低的基准价为成交价

　　16.在证券经纪业务中，证券买卖代理协议内容有( )。

　　A.指定交易或转托管有关事项

　　B.投资者交易结算资金及证券管理有关事项

　　C.争议的解决办法

　　D.交易费用及其他收费说明

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