16.证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。

　　A.正确

　　B.错误

　　17.证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。

　　A.正确

　　B.错误

　　18.根据规定，上海证券交易所和深圳证券交易所都不可以调整即时行情发布的方式和内容。

　　A.正确

　　B.错误

　　19.在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。

　　A.正确

　　B.错误

　　20.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

　　A.正确

　　B.错误

　　21.营销人员的售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。

　　A.正确

　　B.错误

　　22.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

　　A.正确

　　B.错误

　　23.对证券公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。

　　A正确

　　B.错误

　　24.根据规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。

　　A.正确

　　B.错误

　　25.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　A.正确

　　B.错误

　　26.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。

　　A.正确

　　B.错误

　　27.中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。

　　A.正确

　　B.错误

　　28.根据规定，单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

　　A.正确

　　B.错误

　　29.非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。

　　A.正确

　　B.错误

　　30.代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。

　　A.正确

　　B.错误

　　2011年度证券业从业人员资格考试公告(第4号)

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