31.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。

　　A.正确

　　B.错误

　　32.证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度和会计核算。

　　A.正确

　　B.错误

　　34.证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。

　　A.正确

　　B.错误

　　35.管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

　　A.正确

　　B.错误

　　36.证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。

　　A.正确

　　B.错误

　　37.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　A.正确

　　B.错误

　　38.定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。

　　A.正确

　　B.错误

　　39.证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。

　　A.正确

　　B.错误

　　40.深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。

　　A.正确

　　B.错误

　　41.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。

　　A.正确

　　B.错误

　　42.证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　A.正确

　　B.错误

　　43.未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

　　A.正确

　　B错误

　　44.当融资买人证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。

　　A.正确

　　B.错误

　　2011年度证券业从业人员资格考试公告(第4号)

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