71 关于证券经纪业务，下列说法正确的有( )。

　　A 证券公司不承担交易中的价格风险

　　B 证券公司与客户是代理委托关系

　　C 证券公司在经纪业务中不赚取差价

　　D 证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 26 页 ： 答案：A B C D

　　72 于证券投资基金，以下说法正确的有( )。

　　A 基金有封闭式与开放式之分

　　B 开放式基金成立后可以申请在证券交易所上市

　　C 封闭式基金的单位是通过柜台转让的

　　D 开放式基金设立后可以赎回基金单位

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 4 页 ： 答案：A D 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市;对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台进行基金份额的申购和赎回。

　　73 证券结算是指( )。

　　A 登记 B 交收 C 清算 D 对盘

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 259 页 ： 答案：B C

　　74 关于场外交易市场，以下说法正确的有( )。

　　A 在场外交易市场上，交易方式有不同的形式

　　B 场外交易市场只发生于投资者与投资者之间

　　C 场外交易市场包括店头市场

　　D 柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 11 页 ： 答案：A C D

　　答案解释：许多场外交易发生在投资者与证券公司之间。

　　75 关于佣金，以下表述正确的有( )。

　　A A股佣金标准的起点与B股相同

　　B 目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度

　　C 债券交易佣金标准由证券交易所制定

　　D 目前我国股票交易佣金实行浮动制度

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 54 页 ： 答案：C D

　　答案解释：从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度;A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取;B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

　　76 证券公司从事资产管理业务的，( )不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 A 业务人员具有证券从业资格

　　B 业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人

　　C 业务人员具有硕士以上的学位

　　D 业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 185 页 ： 答案：C D

　　77 上海证券交易所目前的质押式回购交易品种包括( )。

　　A 3天 B 7天 C 28天 D 91天

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 248 页 ： 答案：A B C D

　　答案解释：上海证券交易所目前的质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。