38 债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则己发生交易的履约金( )。 A 不追溯调整 B 应追溯调整

　　C 由交易所视回购品种决定 D 由结算参与人协商决定

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 281 页 ： 答案：A

　　履约金比例由交易所按照买断式会后品种设定并公布。如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。

　　39 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下( )。

　　A 30% B 20% C 40% D 10%

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 53 页 ： 答案：A

　　40 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A 客户资产管理业务 B 投资银行业务 C 经纪业务 D 自营业务

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 167 页 ： 答案：D

　　41 根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是( )。

　　A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

　　B 受托办理股份转让公司股权确认事宜

　　C 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

　　D 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

　　※专家点评:

　　页码：第 135 页 答案：B 其他三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。

　　42 我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。

　　A 公平及时 B 公开透明 C 简便易用 D 高效准确

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 161 页 ： 答案：B

　　43 在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。

　　A 招标购买方式 B 承销购买方式 C 包销购买方式 D 分销购买方式

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 109 页 ： 答案：A

　　44 深圳证券交易所实行的证券存管制度是( )。

　　A 自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

　　B 自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限

　　C 自动托管，指定买卖，可以转托

　　D 自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 107 页 ： 答案：A