6关于临时停市，下列说法正确的有( )。

　　A 出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市

　　B 临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效

　　C 出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市

　　D 证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 157 页 参考答案：A C D 答案解释：除交易所认定的特殊情况外，临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报当日有效。

　　7在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得( )。

　　A 换券 B 现金交割 C 提前赎回 D 再回购

　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 255 页 参考答案：A B C

　　8在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中( )等原则。

　　A 自营总规模的控制 B 资产配置比例控制

　　C 项目集中度控制 D 单个项目规模控制

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 170，171 页 参考答案：A B C D

　　9证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请( )。

　　A 经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司

　　B 具有不低于人民币5亿元的净资本

　　C 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　D 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 185 页 参考答案：C D

　　答案解释：具有不低于人民币2亿元的净资本，经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。

　　10证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有( )。

　　A 电脑报价 B 电话报价 C 口头报价 D 书面报价

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 14 页 参考答案：A C D

　　11证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务( )。

　　A 存管 B 公布市场信息 C 集中登记 D 清算与交收

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 11 页 参考答案：A C D

　　答案解释：证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务、不以营利为目的的法人。