38在下列各项委托方式中，投资者采用( )时，身份确认可不由密码控制。

　　A自助委托 B 电话转委托 C 网上委托 D 电话自动委托

　　※专家点评:

　　难易程度：难 页码：第 57 页 答案：B

　　39关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是( )

　　A风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳

　　B 风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失

　　C 风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取

　　D 风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 12 页 答案：D

　　答案解释：证券登记结算公司对于重要的原始凭证，其保存期不少于20年，同时需设立结算系统风险保证基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算公司的损失。风险保证基金从证券登记结算公司业务收入、收益中按一定比例提取，同时由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。

　　40中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行( )，对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行( )。

　　A逐项交收……逐项交收 B 净额交收……净额交收

　　C 逐项交收……净额交收 D 净额交收……逐项交收

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 273 页 答案：D

　　41按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的( )。

　　A10% B 15% C 5% D 20%

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 165 页 答案：A

　　42最低结算备付金限额的确定，与( )无关。

　　A上月债券回购初始融出资金金额 B 上月买断式回购到期购回金额

　　C 上月交易天数 D 上月基金二级市场买入金额

　　※专家点评:

　　难易程度：中 页码：第 264 页 答案：B

　　最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中：上月买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。

　　43深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的( )以内。

　　A 500% B 800% C 200% D 900%

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 53 页 答案：D