131.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的15%。

　　132.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于30年，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。

　　133.证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。 ( )

　　134.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。 ( )

　　135.在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，由此产生的风险由委托人承担。 ( )

　　136.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 ( )

　　137.依据融资融券交易的一般规则，融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价;当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。 ( )

　　138.客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。 ( )

　　139.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。 ( )

　　140.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 ( )

　　141.集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。 ( )

　　142.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的现金、到期日在3年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或退出款项。 ( )

　　143.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在6个月内进行调整并予调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 ( )

　　144.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。 ( )

　　145.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。 ( )

　　146.标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。 ( )

　　147.标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。 ( )

　　148.客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有2个。 ( )

　　149.非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。 ( )

　　150.客户只能开立1个信用资金账户。 ( )

　　151.投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。 ( )

　　152.证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。 ( )

　　153.全国银行间债券市场回购期限最短为1个月，最长为1年。 ( )

　　154.持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。 ( )

　　155.上海证券交易所的所有会员均可参与债券买断式回购。 ( )

　　156.全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定。 ( )

　　157.目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。 ( )

　　158.质押式回购债券的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100+成交年收益率×l00×回购天数÷360。 ( )

　　159.结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金。 ( )

　　160.证券交易的清算指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。 ( )

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