31.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

　　A.敏感性指标

　　B.风险监控阀值

　　C.风险测量阀值

　　D.风险预警指标

　　32.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

　　A.银行柜台

　　B.其营业柜台

　　C.证券交易所

　　D.证券交易系统

　　3311.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币 ( )。

　　A.3000万元

　　B.5000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　34.证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满( )年。

　　A.2 B.3 C.4 D.5

　　35.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )架构设立和运行。

　　A.董事会——分支机构

　　B.董事会——业务决策机构

　　C.董事会——业务决策机构——分支机构

　　D.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

　　36.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　37.证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

　　A.2 B.3 C.5 D.15

　　38.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

　　A.12 B.6 C.3 D.1

　　39.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。

　　A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

　　B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

　　C.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

　　D.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

　　40.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。

　　A.10% B.15% C.20% D.25%

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