单选题：

　　1，按照现行交易规则规定，发生(　　)，证券交易所要实行临时停市。

　　A 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时

　　B 行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时

　　C 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时

　　D 行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 157 页 参考答案：A

　　2，证券公司自营业务不具有(　　)特点。

　　A 选择交易品种的自主性

　　B 选择交易价格的自主性

　　C 交易的风险性

　　D 收益的稳定性

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 168，169 页

　　参考答案：D 答案解释：自营业务的收益是不稳定的。

　　3，关于证券经纪业务，下列说法不正确的是(　　)。

　　A 在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险

　　B 在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

　　C 在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入

　　D 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 26，27 页

　　参考答案：A 在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格变动风险。

　　4，按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的(　　)。

　　A 境外股

　　B 法人股

　　C 非流通股

　　D 流通股

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 137 页 参考答案：D

　　5，下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是(　　)。

　　A 网上委托

　　B 违约责任和免责条款

　　C 投资范围和投资限制

　　D 变更和撤消

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 30 页 参考答案：C

　　6，下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是(　　)。

　　A 证券结算风险基金

　　B 委托手续费

　　C 过户费

　　D 印花税

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 54，55 页 参考答案：A

　　7，根据《深圳证券交易所交易规则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为(　　)。

　　A 数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

　　B 数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

　　C 交易金额不低于500万元人民币

　　D 交易金额不低于100万元人民币

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 145 页 参考答案：A

　　8，在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是(　　)。

　　A 时间优先、客户优先

　　B 时间优先、价格优先

　　C 价格优先、时间优先

　　D 价格优先、客户优先

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 45 页 参考答案：A

　　9，按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日(　　)。

　　A 11:30

　　B 13:00

　　C 15:00

　　D 16:00

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 290 页 参考答案：D

　　10，下列不属于证券经纪业务特点的是(　　)。

　　A 证券经纪商的中介性

　　B 客户指令的权威性

　　C 客户资料的保密性

　　D 交易对象的特定性

　　※专家点评:

　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 27，28 页

　　参考答案：D 答案解释：证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性。