三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。)

　　101、 2005年10月，《证券法》再次进行修订，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：

　　102、 我国过去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我国合法开展。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　解　　析：我国过去是禁止信用交易的。2005年10月重新修订后的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。随后，中国证券监督管理委员会发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》，上海证券交易所和深圳证券交易所也公布了融资融券交易试点的实施细则。从此，信用交易在我国可以合法开展。

　　103、 自然人和一般机构投资者开立证券账户的，由证券登记结算公司受理。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立证券账户。证券登记结算公司可以委托证券公司代为开立证券账户。自然人和一般机构投资者开立证券账户，由开户代理机构受理;证券公司和基金公司等机构开立证券账户，由证券登记结算公司受理。

　　104、 证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：

　　105、 证券交易所的会员在受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　解　　析：

　　106、 证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：证券交易所的交易席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。

　　107、 现货交易的特征是“一手交钱、一手交货”。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　解　　析：

　　108、 指令驱动系统中，投资者买卖证券的对手是做市商。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：从证券交易价格的决定特点划分，证券交易机制可以分为指令驱动系统和报价驱动系统。指令驱动系统中，投资者买卖证券的对手是其他投资者;报价驱动系统中，投资者买卖证券的对手是做市商。

　　109、 在实际运用中，证券投资基金账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：在实际运用中，人民币普通股账户简称“A股账户”是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖证券和证券投资基金。

　　110、 上海证券交易所与深圳证券交易所公司债券的现货交易采用净价交易。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易，深圳证券交易所公司债券的现货交易仍采用全价交易。

　　111、 证券经纪商的主要收入来源是证券的买卖差价。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：

　　112、 在证券交易中，委托人发出委托指令后，不得变更或撤销。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：在证券交易中，委托人发出委托指令后，若尚未成交，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。

　　113、 在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：

　　114、 上海证券交易所规定，每一申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：

　　115、 分红派息的形式主要有存款股利和股票股利两种。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。

　　116、 投资者超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　解　　析：

　　117、 配股缴款结束后，不论配股发行成功与否，中国结算公司深圳分公司都要在T+7日进行除权。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：根据深圳证券交易所规定，配股缴款结束后(即T+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易。如果配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(T+7日)进行除权;如果配股发行不成功，结算公司在恢复交易的首日(T+7日)不进行除权。

　　118、 证券投资基金按照其申购和赎回的方式不同，可以分为开放式基金与封闭式基金。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：

　　119、 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为±10% ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　解　　析：

　　120、 证券交易所依法履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：代办股份转让服务业务并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易，中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》与《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》，依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。