21.证券公司的自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　A.风险限额

　　B.业务授权

　　C.资产配置

　　D.自营规模

　　22.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

　　A.损益

　　B.现金流

　　C.资本充足

　　D.资产、负债

　　23.证券自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中有如( )行为可能使证券公 司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

　　A.投资决策失误

　　B.操纵市场

　　C.操作失误

　　D.从事内幕交易

　　24.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有( )。A.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

　　B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

　　C.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　D.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

　　25.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。

　　A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

　　B.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元

　　C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

　　D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

　　26.下列( )情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

　　A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户

　　B.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户

　　C.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户

　　D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

　　27.证券公司将委托资产投资于( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

　　A.本公司

　　B.资产托管机构

　　C.与本公司有关联方关系的公司

　　D.与资产托管机构有关联方关系的公司

　　28.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( )。

　　A.参与金额(比例)

　　B.收益分配和责任分担方式

　　C.本集合计划开始运作的条件和日期

　　D.在集合计划存续期内不得退出的承诺

　　29.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

　　A.经营证券经纪业务已满2年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

　　B.公司治理健全，内部控制有效

　　C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

　　D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排

　　30.证券持有人对证券发行人的权利，是指( )。

　　A.配售股份的认购权利

　　B.请求分配投资收益的权利

　　C.请求召开证券持有人会议的权利

　　D.参加证券持有人会议、提案、表决的权利