三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)

　　1.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。(　　)

　　2.股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。(　　)

　　3.公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可以发行债券。(　　)

　　4.对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。(　　)

　　5.所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。(　　)

　　6.证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。(　　)

　　7.目前在我国，风险准备金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度投机。(　　)

　　8.上海证券交易所对A股的交收实行共同对手方制度，如果发生透支，在T+2日17：00之前必须补足，不然按照每天1%收取滞纳金。(　　)

　　9.证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。(　　)

　　10.所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。(　　)

　　11.股票、债券、权证、可转换债券都属于基础性的金融产品。(　　)

　　12.对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。(　　)

　　13.金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。(　　)

　　14.某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。(　　)

　　15.根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。(　　)

　　16.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。(　　)

　　17.上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期利率计息。(　　)

　　18.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。(　　)

　　19.符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。(　　)

　　20.主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。(　　)

　　21.加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。(　　)

　　22.在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。(　　)

　　23.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。(　　)

　　24.可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。(　　)

　　25.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。(　　)

　　26.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。(　　)

　　27.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。(　　)

　　28.证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。(　　)

　　29.集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。(　　)

　　30.证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。(　　)

　　31.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币100万元。(　　)

　　32.集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。(　　)

　　33.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。(　　)

　　34.沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AA以上的企业债券。(　　)

　　35.人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。(　　)

　　36.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。(　　)

　　37.债券回购封期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。(　　)

　　38.证券公司应当按中国证监会的有关规定，指定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。(　　)

　　39.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。(　　)

　　40.商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。(　　)

　　41.在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日次日等于回购抵押的债券量即可。(　　)

　　42.在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%。(　　)

　　43.在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。(　　)

　　44.美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。(　　)

　　45.清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。(　　)

　　46.客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。(　　)

　　47.遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。(　　)

　　48.最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。(　　)

　　49.上海证券交易所A股、基金和债券的资金交收应首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收。(　　)

　　50.客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个。(　　)

　　51.托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。(　　)

　　52.质押式回购的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数÷360。(　　)

　　53.对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。(　　)

　　54.深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张。(　　)

　　55.在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。(　　)

　　56.根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。(　　)

　　57.除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。(　　)

　　58.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。(　　)

　　59.证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出交易所规定的标准。(　　)

　　60.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。(　　)